Развернуть форму поиска

Поиск документов

Выбрать
с по

Положение  от 28.04.2009

Об информационной политике открытого акционерного общества "Российские железные дороги"

Дата официального опубликования: 26.10.2010


УТВЕРЖДЕНО
Советом директоров ОАО "РЖД" 28 апреля 2009 г.

Перейти к содержанию документа   1. Общие положения

1.1. Положение об информационной политике (далее по тексту "Положение") открытого акционерного общества "Российские железные дороги" (далее – Общество) разработано в соответствии с законодательством Российской Федерации, уставом открытого акционерного общества "Российские железные дороги", внутренними документами Общества, российской и международной практикой корпоративного управления.

1.2. Информационная политика общества направлена на наиболее полное удовлетворение информационных потребностей акционера и иных заинтересованных лиц в достоверной информации об Обществе, его деятельности, обеспечение возможности свободного и необременительного доступа к данной информации, поддержание уровня деловой репутации Общества, разъяснение политики Общества всем заинтересованным лицам, формирование общественного мнения, благоприятного для реализации стратегических задач Общества.

1.3. Настоящее Положение определяет цели, задачи и принципы информационной политики Общества, содержит перечень информации и документов Общества, подлежащих раскрытию для всех заинтересованных лиц, способы их раскрытия и используемые для этого информационные ресурсы, нормы о защиты информации, составляющей коммерческую тайну, инсайдерской информации, иной особо охраняемой информации.

1.4. Ответственность за полноту и достоверность раскрываемой информации об Обществе и его деятельности несут исполнительные органы Общества.

Перейти к содержанию документа   2. Цели, задачи и принципы информационной политики общества

2.1. Целью информационной политики Общества является донесение информации об Обществе до всех заинтересованных в ее получении лиц в объеме, определяемом в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативными документами Общества и настоящим Положением.

2.2. Информационная политика Общества направлена на решение следующих задач:

2.2.1. Своевременное информирование всех заинтересованных лиц о событиях, происходящих в деятельности Общества.

2.2.2. Защита информации об Обществе, разглашение или использование которой может нанести ущерб интересам государства, Общества, клиентам, контрагентам Общества.

2.3. Информационная политика Общества основана на российской и международной практике корпоративного управления и консолидирует требования действующих отечественных и международных стандартов корпоративного управления по вопросу раскрытия информации.

Общество при обеспечении доступности информации и документов Общества для всех заинтересованных лиц руководствуется следующими принципами:

2.3.1. Принцип оперативности – намерение и готовность Общества в наиболее короткие сроки информировать акционера, инвесторов и другие заинтересованные стороны о наиболее существенных событиях и фактах, затрагивающих их интересы и деятельность Общества.

2.3.2. Принцип регулярности – намерение и готовность Общества на постоянной и регулярной основе предоставлять акционеру, инвесторам, другим заинтересованным сторонам информацию об Обществе путем использования всех имеющихся в распоряжении Общества средств информирования.

2.3.3. Принцип доступности – намерение и готовность Общества использовать средства информирования, обеспечивающие свободный и необременительный доступ к раскрываемой информации.

2.3.4. Принцип достоверности – намерение и готовность Общества предоставлять акционеру, инвесторам и другим заинтересованным сторонам информацию, соответствующую действительности, а также обеспечивать контроль за тем, чтобы информация не была искажена третьими лицами и, в случае обнаружения подобного факта, принимать меры по исправлению искажений и ошибок.

2.3.5. Принцип полноты – намерение и готовность Общества предоставлять о себе информацию, достаточную, чтобы сформировать наиболее полное представление акционера, инвесторов и других заинтересованных сторон по интересующему их вопросу.

Общество не уклоняется от раскрытия негативной информации о себе, если таковая не является конфиденциальной.

Помимо обязательно раскрываемой в соответствии с законодательством информации, Общество на добровольной основе предоставляет информацию по своей текущей и планируемой производственной и другой деятельности, корпоративной социальной ответственности и другую информацию в целях более полного понимания деятельности Общества.

2.3.6. Принцип сбалансированности – намерение и готовность Общества обеспечить разумный баланс открытости и прозрачности с одной стороны и конфиденциальности – с другой. Достижение разумной сбалансированности исходит из стремления максимально реализовать права акционера, инвесторов и других заинтересованных сторон на получение информации при условии строгого соблюдения интересов общества в части ограничения доступа к коммерчески ценной и иной особо охраняемой информации.

2.3.7. Принцип равноправия – намерение и готовность Общества обеспечить равные возможности в получении информации и доступе к информации для всех заинтересованных сторон.

2.3.8. Принцип защищенности информационных ресурсов – право Общества использовать разрешенные законодательством Российской Федерации способы и средства защиты информации, составляющей коммерческую тайну.

Перейти к содержанию документа   3. Порядок раскрытия и предоставления информации

Перейти к содержанию документа   3.1. Общий порядок

3.1.1. Под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом сторонам, независимо от целей получения данной информации, по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

3.1.2. Информация, подлежащая обязательному раскрытию, распространяется в порядке и в сроки, установленные законодательством и обязательствами Общества.

3.1.3. Обществом используются следующие способы раскрытия информации и документов общества для всех заинтересованных лиц:

  • размещение информации и текстов документов Общества в сети Интернет по адресу: http://www.rzd.ru. Вся информация, размещаемая на сайте, является общедоступной и бесплатной;
  • предоставление информации и документов Общества по запросу;
  • публикация информации и текстов документов Общества в официальном периодическом печатном издании Общества – газете "Гудок", в иных печатных периодических изданиях и средствах массовой информации, передача информации по радио и/или телевидению;
  • другие способы раскрытия информации для всех заинтересованных лиц, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

Письменные запросы о предоставлении информации и/или документов Общества направляются заинтересованными в этом лицами с объяснением оснований предоставления информации по адресу: 107144, г. Москва, ул. Новая Басманная, д.2.

3.1.4. Для обеспечения свободного доступа инвесторов и заинтересованных лиц к раскрываемой информации Общество проводит конференции, презентации, организует встречи с должностными лицами Общества, проводит иные мероприятия, направленные на наиболее полное информирование заинтересованных лиц о событиях в деятельности общества.

3.1.5. В целях оптимизации процесса раскрытия информации Общество:

  • осуществляет планомерную работу по проведению регулярных встреч с заинтересованными сторонами в целях выяснения их позиции и мнения по основным вопросам развития и деятельности Общества;
  • организует брифинги (пресс-конференции) руководства и должностных лиц Общества в связи со значимыми корпоративными событиями.

Перейти к содержанию документа   3.2. Категории раскрываемой и публично представляемой информации

В соответствии с действующим российским законодательством, вся информация о деятельности Общества делится на общедоступную и информацию ограниченного доступа.

В целях реализации Обществом своей информационной политики, вся общедоступная информация о деятельности Общества делится на:

  • обязательно раскрываемую информацию, т.е. подлежащую обязательному раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации, законодательством тех стран, в которых Общество осуществляет свою деятельность, а также с обязательствами Общества;
  • добровольно раскрываемую информацию, т.е. информацию, которую Общество считает важной для принятия всеми либо отдельными заинтересованными лицами решений, связанных с деятельностью Общества, и в инициативном порядке распространяет через все доступные каналы коммуникации;
  • информацию, предоставляемую по запросу. Такая информация относится к разряду открытой и, хотя не распространяется самостоятельно Обществом, может быть предоставлена по запросу организаций и лиц, имеющих право на такой запрос в соответствии с действующим российским, зарубежным и международным законодательством.

К информации ограниченного доступа относится коммерческая тайна, государственная тайна, инсайдерская информация и иная информация, в отношении которой устанавливается режим обязательного соблюдения конфиденциальности и ответственности за ее разглашение.

При реализации своей информационной политики Общество четко и однозначно относит все данные о его деятельности к одной из вышеперечисленных категорий, определяет срок ограничения на распространение информации, должностных лиц, имеющих право на изменение этого срока, и порядок принятия решения о переводе той или иной информации из одной категории в другую.

В соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, к информации и документам, подлежащим раскрытию, относятся:

3.2.1. Учредительные и внутренние документы Общества:

  • свидетельство о государственной регистрации Общества;
  • Устав Общества, изменения и дополнения, внесенные в Устав Общества;
  • внутренние документы Общества, утвержденные Советом директоров и регулирующие деятельность Общества;
  • Положение о Совете директоров Общества, Положение о Правлении Общества, Положение о ревизионной комиссии Общества и другие документы Общества, регулирующие деятельность его органов;
  • сведения об организационной структуре Общества, включая информацию о членах органов управления Общества.

3.2.2. Сведения об аффилированных лицах Общества.

3.2.3. Ежеквартальный отчет Общества.

Ежеквартальный отчет Общества должен содержать информацию в объеме, предусмотренном нормативными правовыми актами Российской Федерации.

3.2.4. Годовые отчеты Общества.

Годовой отчет Общества должен содержать информацию в объеме, предусмотренном нормативными правовыми актами Российской Федерации.

3.2.5. Годовая и квартальная бухгалтерская отчетность Общества.

Годовая бухгалтерская отчетность Общества должна содержать:

  • бухгалтерский баланс;
  • отчет о прибылях и убытках;
  • отчёт об изменении капитала;
  • отчёт о движении денежных средств;
  • отчет по видам деятельности;
  • приложения к бухгалтерскому балансу;
  • аудиторское заключение, подтверждающее достоверность годовой бухгалтерской отчетности Общества;
  • пояснительную записку.

3.2.6. Сведения о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность Общества в объеме, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации.

3.2.7. Сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг Общества. Перечень раскрываемых сведений устанавливается нормативными правовыми актами Российской Федерации.

3.2.8. Финансовая отчетность по международным стандартам (МСФО).

3.2.9. Решения о выпуске ценных бумаг, проспекты ценных бумаг Общества, отчеты об итогах выпуска ценных бумаг.

Информация, содержащаяся в документах, указанных в п.п. 3.2.3., 3.2.4., 3.2.5., 3.2.6., 3.2.7., 3.2.8., 3.2.9., раскрывается в порядке и в сроки, определенные законом Российской Федерации и внутренними документами Общества. Раскрытие такой информации осуществляется через официальные каналы массового информирования заинтересованных лиц. После официального раскрытия она автоматически переходит в разряд раскрытой информации и может использоваться многократно без ограничений.

3.2.10. Общество также раскрывает следующую информацию в части, не составляющей коммерческую тайну:

  • об основных принципах корпоративного управления, принятых в Обществе, планах по совершенствованию практики корпоративного управления;
  • о персональном составе членов Совета директоров, Правления Общества с указанием фамилии, имени, отчества, данных об образовании и местах работы за последние пять лет, о владении ценными бумагами Общества, его дочерних и зависимых обществ;
  • о принятых Советом директоров Общества решений об участии Общества в иных юридических лицах и об изменении долей участия в таких лицах;
  • о корпоративной социальной и кадровой политике Общества;
  • об участии Общества в национальных и международных мероприятиях в сфере корпоративного управления и инвестиционной деятельности;
  • о благотворительной деятельности и предоставлении спонсорской помощи;
  • о случаях загрязнения окружающей среды и других фактах, оказывающих негативное воздействие на экологическую безопасность каждого гражданина и населения в целом, а также мерах по их предупреждению;
  • о мерах, предпринимаемых Обществом для обеспечения безопасности движения поездов;
  • о финансово-хозяйственной деятельности Общества, стратегии развития Общества и проектах развития, в том числе инвестиционных;
  • об итогах заседаний Совета директоров, правления Общества и о принятых ими важнейших решениях;
  • о ходе структурной реформы на железнодорожном транспорте Российской Федерации в части, касающейся Общества;
  • о рейтингах, присвоенных Обществу;
  • о закупочной и оценочной деятельности, включая сообщения о проведении тендеров;
  • об имеющихся у Общества лицензиях на право осуществления каких-либо видов деятельности;
  • о введении новых услуг и иных возможностей для клиентов и партнеров Общества;
  • о выступлениях и участии руководства и должностных лиц Общества в конференциях, форумах, совещаниях и т.п. мероприятиях посредством пресс-релизов, распространяемых по каналам аккредитованных средств массовой информации;
  • об изменении приоритетных направлений деятельности общества;
  • иную существенную информацию об Обществе, имеющую значение при принятии инвестиционных решений, а также могущей оказать значительное влияние на общедоступную информацию об Обществе;
  • иную информацию, подлежащую обязательному раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации.

3.2.11. Члены Совета директоров, комитетов при Совете директоров, члены исполнительных и контрольно-ревизионных органов Общества, их аффилированные лица обязаны раскрывать информацию о владении ценными бумагами Общества, его дочерних и зависимых обществ, и сделках с ними.

3.2.12. Общество вправе установить перечень дополнительной добровольно раскрываемой информации с учетом мониторинга запросов инвесторов и других заинтересованных лиц.

Перейти к содержанию документа   3.3. Каналы распространения информации

В целях обеспечения заинтересованных сторон своевременной, достоверной и полной информацией, Общество использует в основном доступные, необременительные и малозатратные для получателей информационные каналы.

3.3.1. Общество использует все доступные возможности для информирования о своей деятельности, в частности:

  • бумажные и электронные носители (документальная информация);
  • электронные и печатные средства массовой информации;
  • информационные бюллетени, буклеты;
  • публичные выступления, встречи, интервью, пресс-конференции.

3.3.2. В целях упорядочивания информации, исходящей от Общества, право делать публичные заявления от лица Общества предоставлено следующим должностным лицам:

  • председателю Совета директоров и члены Совета директоров;
  • президенту Общества;
  • членам Правления общества;
  • начальникам Департаментов, руководителям филиалов и других структурных подразделений Общества по вопросам компетенции их подразделений;
  • пресс-секретарю президента Обществ;
  • уполномоченным сотрудникам подразделения Общества, отвечающего за корпоративные коммуникации.

3.3.3. Размещение информации осуществляется также на Интернет-ресурсах Общества, сайтах дочерних и зависимых обществ, по формату соответствующих принятой практике корпоративных сайтов, и должно обеспечивать заинтересованным сторонам возможность получения на русском и английском языках максимально полной информации по деятельности компании, дочерних и зависимых обществ, включающей как весь объем информации, подлежащей обязательному раскрытию, так и добровольно предоставляемой Обществом информации по своей текущей и планируемой деятельности.

3.3.4. Средствам массовой информации - российским и зарубежным информационным агентствам, периодическим печатным изданиям, телевизионным каналам, радиостанциям - Общество предоставляет информацию посредством распространения пресс-релизов, сообщений, статей, интервью, рекламных и других информационных материалов, проведения пресс-конференций, интервью, встреч. При предоставлении информации, подлежащей обязательному раскрытию через печатные средства массовой информации, учитывается тираж периодического печатного издания.

Обеспечение своевременного доведения информации до целевых групп возлагается на подразделение Общества, отвечающее за корпоративные коммуникации, либо на другое уполномоченное подразделение Общества.

3.3.5. Сообщения о существенных фактах, событиях, действиях, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность Общества, и сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг Общества, а также иная информация, обязанность раскрыть которую возникает у Общества в соответствии с законодательством Российской Федерации, публикуются в сроки и в порядке, установленным законодательством Российской Федерации.

3.3.6. Любое заинтересованное лицо вправе обратиться в Общество с запросом, касающимся деятельности Общества. Общество в срок, не превышающий 30 (тридцать) календарных дней, подготавливает и предоставляет обратившемуся лицу ответ на его запрос в письменной либо устной форме.

В случае получения запроса от одного или нескольких заинтересованных лиц на информацию, не отнесенную к информации ограниченного доступа, но которая еще не была официально раскрыта и не находится в открытом доступе, руководитель структурного подразделения, получивший запрос, собирает информацию, согласовывает ответ на запрос с должностным лицом, в компетенции которого находится решение на раскрытие данной информации, и, получив согласие на ее распространение, направляет ответ по существу на данный запрос.

Одновременно данная информация должна быть раскрыта и через каналы массового информирования заинтересованных лиц. Для этого руководитель структурного подразделения, инициировавший подготовку ответа на запрос, направляет в подразделение Общества, отвечающего за корпоративные коммуникации, копии запроса и ответа на него, с указанием желательного срока официального раскрытия содержащейся в ответе информации.

В случае получения отказа на раскрытие запрашиваемой информации, руководитель структурного подразделения, инициировавший подготовку ответа на запрос, направляет в подразделение Общества, отвечающего за корпоративные коммуникации, копии запроса и отрицательного решения на него со стороны уполномоченного должностного лица для их учета и анализа.

3.3.7. Ответ на запрос представителя средства массовой информации Общество подготавливает и предоставляет обратившемуся лицу в письменной либо устной форме в срок, не превышающий 10 (десять) рабочих дней. Осуществление этой функции возлагается на подразделение Общества, отвечающего за корпоративные коммуникации. Порядок подготовки и предоставления информации представителям средства массовой информации определяется внутренними документами Общества.

3.3.8. Любое заинтересованное лицо может получить общую информацию о деятельности Общества и ознакомиться с ответами на часто повторяющиеся вопросы на официальном корпоративном сайте Общества в сети Интернет по адресу http://www.rzd.ru.

Перейти к содержанию документа   4. Информация и документы, подлежащие предоставлению акционеру

4.1. Общество обеспечивает акционеру доступ ко всем документам Общества в порядке, предусмотренном федеральными законами "Об акционерных обществах", "О рынке ценных бумаг", другими нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом, внутренними документами Общества.

4.2. К годовому общему собранию акционеров Общество представляет информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации.

Перейти к содержанию документа   5. Информация и документы, подлежащие предоставлению членам Совета директоров

5.1. Общество представляет членам Совета директоров информацию и документы, необходимые для решения вопросов, относящихся к компетенции Совета директоров, в том числе нормативные, учетные, отчетные, финансовые и прочие документы Общества, аудиторские заключения, протоколы заседаний правления общества.

5.2. Члены Совета директоров вправе запрашивать копии указанных документов и материалов по указанной информации. Запрашиваемые документы представляются в течение 5 (пяти) календарных дней с даты получения запроса.

Перейти к содержанию документа   6. Информация ограниченного доступа. Инсайдерская информация

6.1. Информация составляет коммерческую тайну в том случае, когда она имеет действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу ее неизвестности третьим лицам при отсутствии к ней доступа на законном основании при условии, что Общество принимает меры к охране ее конфиденциальности. Полный перечень информации, составляющей коммерческую тайну, устанавливается Обществом дополнительно соответствующими нормативными актами.

Общество в лице исполнительных органов принимает исчерпывающие меры по защите информации, составляющей коммерческую тайну, в соответствии с требованиями действующего российского законодательства.

6.2. Инсайдерская информация

Инсайдерской является информация об эмиссионных ценных бумагах и сделках с ними, а также об эмитенте этих ценных бумаг и осуществляемой им деятельности, не известная третьим лицам, раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость этих ценных бумаг.

Не является инсайдерской общедоступная информация, опубликованная Обществом в средствах массовой информации, размещенная на официальном сайте в сети Интернет, раскрытая другим правомерным способом.

6.2.1. Физические лица, обладающие правом доступа к инсайдерской информации на основании законодательства Российской Федерации, документов Общества, его дочерних и зависимых обществ, на основании гражданско-правового договора, трудового договора, должностной инструкции, признаются инсайдерами.

6.2.2. К инсайдерам относятся:

  • члены Совета директоров;
  • члены комитетов при Совете директоров;
  • президент Общества;
  • члены Правления;
  • члены ревизионной комиссии;
  • работники, обладающие правом доступа к инсайдерской информации на основании трудового договора в связи с выполнением своих трудовых обязанностей;
  • регистратор, аудитор, оценщик, их работники и соисполнители, обладающие правом доступа к инсайдерской информации на основании договора;
  • другие физические и юридические лица, их работники и соисполнители, обладающие правом доступа к инсайдерской информации на основании договора;
  • работники Общества - члены советов директоров дочерних и зависимых обществ, члены комитетов при советах директоров дочерних и зависимых обществ, члены исполнительных и контрольно-ревизионных органов дочерних и зависимых обществ, обладающие правом доступа к инсайдерской информации в связи с выполнением своих обязанностей.

6.2.3. Инсайдеры не вправе:

  • использовать инсайдерскую информацию в целях совершения сделок с ценными бумагами Общества, его дочерних и зависимых обществ за свой собственный счет или за счет третьих лиц;
  • передавать инсайдерскую информацию другому лицу, за исключением случаев, когда такая передача осуществляется в рамках выполнения своих служебных обязанностей;
  • рекомендовать или побуждать на основе инсайдерской информации какое-либо иное лицо приобрести или продать ценные бумаги Общества, его дочерних и зависимых обществ.

6.2.4. Трудовыми, гражданско-правовыми договорами, заключаемыми с лицами, которые в силу принимаемых на себя обязательств имеют право доступа к инсайдерской информации, должна быть предусмотрена обязанность этих лиц соблюдать порядок использования инсайдерской информации, а также ответственность за нарушение данного порядка.

6.2.5. Лица, указанные в пунктах 6.2.1. и 6.2.2. настоящего Положения, обязаны уведомить Совет директоров, либо уполномоченный Советом директоров орган о совершенных ими сделках с ценными бумагами Общества, его дочерних и зависимых обществ в течение двух недель с даты совершения сделки.

6.2.6. Работники Общества - члены советов директоров дочерних и зависимых обществ, члены комитетов при советах директоров дочерних и зависимых обществ, члены исполнительных и контрольно-ревизионных органов дочерних и зависимых обществ обязаны уведомить совет директоров дочернего или зависимого общества, либо уполномоченный им орган о совершенных ими сделках с ценными бумагами Общества, его дочерних и зависимых обществ в течение двух недель с даты совершения сделки.

6.2.7. Требования к инсайдерам, предусмотренные настоящим Положением, действуют в течение 6 (шести) месяцев с момента устранения основания, по которому лицо признается инсайдером, если другими документами не предусмотрен больший срок.

6.2.8. Лицо, которому стало известно о неправомерном использовании инсайдерской информации, обязано своевременно известить об этом Совет директоров Общества, либо уполномоченный им орган.

6.2.9. Общество вправе требовать от инсайдеров, виновных в неправомерном использовании и распространении инсайдерской информации, возмещения убытков, причиненных указанными неправомерными действиями.

6.2.10. С целью контроля оборота инсайдерской информации уполномоченный Советом директоров орган должен вести список инсайдеров, который формируется на основе п.п. 6.2.1. и 6.2.2. Уполномоченный Советом директоров орган анализирует совершенные указанными лицами сделки с ценными бумагами Общества, его дочерними и зависимыми обществами на предмет возможного неправомерного использования инсайдерской информации и своевременно информирует Совет директоров о таких случаях.

6.3. Решение о досрочном раскрытии информации ограниченного доступа может быть принято только Председателем Правления, либо лицом, им уполномоченным. Раскрытие такой информации может быть осуществлено только через официальные каналы массового информирования заинтересованных лиц. Сотрудники Общества, допустившие распространение конфиденциальной информации до принятия решения об ее досрочном раскрытии, подлежат дисциплинарному и\или административному взысканию. После официального раскрытия данная информация автоматически переходит в разряд открытой информации.

6.4. В случае, если информация ограниченного доступа оказалась известной неопределенно широким кругам заинтересованных лиц из неофициальных источников, либо из источников вне Общества, данная информация автоматически переходит в разряд открытой.

6.5. Принятие решения о раскрытии информации, отнесенной в соответствии с Федеральным законом "О государственной тайне" к секретной информации, регламентируется межправительственными соглашениями, указанным законом и постановлениями Правительства Российской Федерации.

Перейти к содержанию документа   7. Ответственность и контроль

7.1. Организация соблюдения настоящего Положения осуществляется президентом Общества. Президент Общества информирует Совет директоров Общества о практике соблюдения настоящего Положения.

В целях обеспечения соблюдения настоящего Положения в Обществе может быть образован специальный орган, положение о котором утверждается президентом Общества.

Версия для печати
screenRenderTime=2